合规管理是防范违规风险的前提，也是企业稳健经营的内在要求。日照金贸资产管理有限公司（以下简称“金贸公司”）积极响应集团安排，将“合规管理提升年”活动作为增强企业治理能力的重要举措，从健全制度、强化执行、从严监督、提升效能四个维度全面推进，着力提升公司合规管理水平，构建一套科学、高效、全面的合规管理体系。

       健全制度，夯实合规管理基石。在合规管理提升建设中，金贸公司对照新公司法，结合公司实际运营情况和集团现行制度，对原制度汇编进行了全面梳理，增、订、删各项制度30余项。在梳理过程中，公司组织各部门就条款适用、内容表述等进行了细致讨论，并寻求集团法务及签约律所专业人士帮助，充分讨论吸取了集团企业发展部、党群与人力部、财务与融资部、审计与风险管理部等部门的合理化建议，经过10余次讨论修订，为合规管理提升打下坚实基础。

       强化执行，落实合规管理流程。经过前期制度汇编的重新修订，明确了合规政策与标准，为后续工作开展提供了有效的操作指南。公司按集团要求，配备支部纪检委员兼任纪委派驻纪检监察员，设置专门的风险合规部门及岗位，明确合规管理人员职责、权限和报告路线。围绕公司实务开展合规培训，重点对供应链业务、不良资产管理处置进行学习研讨，提升全员合规管理意识与业务实操能力。开展档案整理专项提升行动，规范档案管理标准，统一各部门档案编号、分类装订，经整理存档党建、行政、业务等档案超过100盒。将合规管理纳入绩效考核体系，将合规表现作为员工晋升、奖励的重要依据。

       从严监督，筑牢合规管理底线。高度重视内外部监督检查工作，将其视为提升合规管理水平的重要环节。公司积极配合内外部审计机构开展工作，由综合部牵头，实行审计资料提报责任制，确保提供审计资料真实、完整。今年以来，针对审计报告中提出的问题和建议，深入分析，制定详细整改方案，明确整改责任人和整改时限，整改过程中，注重举一反三，查找类似问题，多方溯源，从根本上杜绝类似问题再次发生。

       提升效能，检验合规管理成果。在夯实合规管理基础的同时，抓住供应链业务转型契机，梳理补齐存量业务风险短板，积极拓展新业务。对部分业务进行了流程再造，加强货权控制，确保业务真实性与安全性。聚焦主业，做精做强，继续深化与莱芜财金焦炭、肥煤、铁矿粉等业务合作，续做青岛斯迪尔石灰石业务。注重创新驱动发展，鼓励员工创新思维和创业精神，积极扩展新业务，重点营销山东省港口集团有限公司、财金甄鲜（日照市）电商科技有限公司、日照盛华坤板业有限公司供应链业务，为公司发展提供新的利润增长点。

供稿：金贸公司 杨波 庄晨晨

编辑：孙东

审核：王帅

复核：高华栋