市财金控股集团“合规管理提升年”活动开展以来，集团各部室及子公司上下联动、协同配合，开展了健全合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等系列管理活动，取得了显著成效。

       增设各子公司合规管理委员会及合规管理员。优化完善子公司内部合规机构设置，增设合规管理委员会，明确议事规则及范围，突出合规管理职责和地位；设置合规管理员10人，明晰岗位职责，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，实现合规管理链条全覆盖。

       开展子公司治理结构改革，理顺内部机构职责。细致梳理健全了子公司“三会一层”制度体系和决策事项清单，明确了各治理主体权责边界，通过建立完善的制度体系、决策机制，堵塞管理漏洞，充分发挥出了各治理层级的作用，在提升决策效率的同时提升了决策的科学性。

       开展全级次制度修订完善，筑牢合规管理基础根基。全盘梳理集团上下现行制度，集中开展制度“立、改、废”工作，新增制度77项，修改完善制度67项，废除制度71项，实现了业务开展有章可依，管理要求具体可行、操作流程清晰顺畅、责任落实从严从实的制度建设目标要求。

       开展合规培训，促进合规理念深入人心。开展各层级人员合规培训共计7次，通过对涉诉案件应对策略、合同审查要点、履职风险及防控等内容进行培训，强化了员工的合规意识和法治思维，进一步提高防范化解风险本领，提升风险业务处置能力，厚植合规经营理念。

       数字赋能合规管理，不断优化合规管理程序。以强化数字化合同管控为导向，以搭建信息化风险防控体系为目标，以OA办公平台为抓手，增设“合同范本库”、优化合同审批流程，通过数据化平台手段实现了合同信息平台集中管理、立体展现，进一步提升合同管理的高效性和规范性。

       创新工作方式方法，灵活开展监督检查。创新“单项+集中”“并联+串联”“横向+纵向”督查工作法，将监督检查融入日常管理、合同审批、业务办理等流程中，定期对各业务板块开展合规检查，制定切实可行的整改措施，做到立行立改、堵塞漏洞、规范管理。

供稿：企业发展部 赵天艺、张涛

编辑：孙东

审核：王帅

复核：高华栋