为进一步提升内部管理水平和风险防控能力，近期，市财金控股集团开展内部审计整改工作，针对内部审计发现的问题督促相关子公司及时整改，切实规范内部审计行为，提高内部审计工作质量和水平；多措并举，将内部审计工作落到实处、落到细处，筑牢风险防控基石。

       成立专项整改小组，明确职责分工。成立内部审计专项整改小组；整改小组负责制定总体整改目标，并明确各成员的职责分工，由集团分管领导负责整改工作的统筹协调与推进，各子公司负责人则依据自身业务情况，具体落实涉及本部门问题的整改措施制定与执行，确保各环节全程跟踪，形成齐抓共管的良好局面。

       深入剖析问题根源，制定精准整改方案。整改小组对审计发现的问题建立整改台账，对接相关子公司为每个问题量身定制详细的整改方案，明确整改目标、具体措施、整改期限以及责任人等关键要素，并逐笔进行全面、深入地梳理与分析，深挖问题产生的根源。

       强化跟踪检查机制，确保整改落实到位。为确保审计整改工作按整改方案有效执行，巩固审计成果，建立严格的跟踪检查机制，定期对整改情况进行检查，查看被审计单位是否按照既定整改方案实施各项措施，实时掌握整改工作进展；同时，关注整改的质量，防止出现表面整改、虚假整改的情况。对整改尚未完成或仍存在问题的事项，持续跟踪监督。

       以整改为契机，完善长效管理机制。将整改过程中发现的问题转化为管理提升的突破口，在解决当前问题的同时，对发现的制度漏洞和管理短板及时进行修补和完善，不断提升风险防控水平，完善内部的长效管理机制，为集团业务持续健康发展奠定坚实基础。

供稿：审计与风险管理部 王艳萍

编辑：孙东

审核：王帅

复核：高华栋